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南非储备银行审慎监管局依据2023年检查结果，对Capitec Bank处以2800万兰特行政罚款，其中550万缓期36个月；对Ninety One Assurance处以600万兰特罚款，其中250万缓期三年。
问题涉及客户尽职调查、员工培训、监管报告及风险管理计划等《金融情报中心法》合规程序。两家公司均已缴款、未提出上诉，并称正在整改。
监管发现属于行政与技术性缺陷，未指称存在洗钱、欺诈、客户不当行为或财务损失。原文：https://www.moneyweb.co.za/news/companies-and-deals/capitec-and-ninety-one-assurance-fined-for-administrative-non-compliancecapitec-and-ninety-one-assurance-limited-fined-for-administrative-non-compliance |
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