锦瑟华年 发表于 2026-8-5 23:15:31

FSCA创纪录罚款28.9亿兰特，金融中介和商户收款合规要检查

SABC News 8月5日消息，Financial Sector Conduct Authority在2025/26 Regulatory Actions Report中披露，已处以创纪录的28.9亿兰特罚款，主要涉及market abuse、anti-money laundering failures和Financial Advisory and Intermediary Services Act违规。

这对金融中介、保险代理、汇款服务、投资介绍和高额收款商户都有提醒作用。监管重点不只在大机构，客户身份、资金来源、授权销售、收据和推荐佣金也会成为风险点。

企业应检查KYC、发票、付款备注、代理协议和客户沟通记录。不要替客户拆分付款、代收不明资金或口头承诺投资收益；涉及金融产品时，必须确认牌照和书面披露。

蓝魅 发表于 2026-8-6 01:28:43

合规和安全提醒很有必要，侨商平时也要把制度做在前面。

湖光秋月 发表于 2026-8-6 01:37:15

注意合规。

念旧人 发表于 2026-8-6 01:44:05

涉及侨企安全的内容建议多转发，关键时候能提醒到人。
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